因研報業(yè)務(wù)存在違規(guī) 財通證券遭監(jiān)管責(zé)令改正
時間：2023-08-26 22:17:37
(資料圖片僅供參考)
北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）8月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，發(fā)現(xiàn)財通證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)管理制度不健全及執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制有效性不足、服務(wù)客戶活動管控不嚴(yán)、人員管理不到位等問題，違反多項規(guī)定。
綜上，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
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