深圳發布全國首部企業合規地方標準，系統指引企業合規建設
時間：2023-08-22 19:02:06
文/羊城晚報全媒體記者 鄭明達 通訊員 廖灝璘
記者22日從深圳市司法局獲悉，8月10日，深圳市地方標準《企業合規管理體系》（DB4403/T 350-2023）正式發布，為深圳企業建立合規管理體系提供了全面系統的指引。據悉，《企業合規管理體系》是全國首部企業合規地方標準，將適用于深圳市各類型、規模、性質和行業的企業。
近年來，我國企業合規經營意識逐步提升，建設有效的企業合規體系也逐漸成為許多企業的重要需求。深圳作為全球創新創業和投資熱土，據統計有超過四百萬戶經營主體，合規經營既是經營主體持續健康發展的必然需求，更是深圳市營商環境優化的必由之路。
(資料圖)
自2021年以來，中央、省、市陸續對深圳市打造“企業合規示范區”作出指示。今年3月，深圳市委、市政府印發了《關于加快打造企業合規示范區的實施意見》，圍繞中央重大決策部署，結合深圳法治建設和經濟發展實際，系統謀劃企業合規示范區建設的“施工圖”。其中，建立企業合規認證地方標準體系是深圳市加快打造企業合規示范區的關鍵一環。
但是，對于多數企業來說，如何建立、是否有效、怎么常做常新，是建設合規管理體系的必答題，也是疑難點，需要明確的標準予以支撐。近年來，國際相關組織、國家各部委、社會團體、行業協會等陸續出臺各類企業合規管理相關的政策文件和標準指引，合規管理日趨制度化、規范化、標準化。在國內外合規監管日趨嚴格的背景下，深圳也亟須構建與國際接軌、立足深圳實際的企業合規建設地方標準體系，為深圳打造合規示范區建設提供堅實的基礎支撐和保障。
在此背景下，深圳市司法局牽頭匯集多方力量，基于國際標準ISO 37301和國家標準GB/T 35770，結合深圳市企業目前合規管理的現狀、難點和需求，草擬了《企業合規管理體系》，經深圳市市場監管局審查通過并發布。
《企業合規管理體系》分為前言、引言、正文、附錄、參考文獻五個部分。正文分為11章，包括企業合規管理體系的范圍、規范性引用文件、術語和定義、基本原則、企業環境、領導作用、策劃、支持、運行、績效評價、持續改進。后附3個資料性附錄，對合規管理的重點環節、合規管理的重點人員、合規管理的重點領域進行了補充。
據悉，后續深圳市司法局將圍繞《企業合規管理體系》進行解讀和宣傳，并就該地方標準為企業提供咨詢服務。企業可根據自身規模及內外部環境等因素，參照本標準，建立符合自身發展目標的合規管理體系，從而預防、發現和處置合規風險，并證明針對合規已經實施了合理和適當的措施。
來源 | 羊城晚報·羊城派
責編 | 朱嘉樂
校對 | 趙丹丹
