6月以來A股重要股東短線交易頻發，解釋多為“不知情”“誤操作”等
時間：2023-08-20 12:44:30
8月16日晚，兩家上市公司南京聚?。?00644.SZ）和北京文化（000802.SZ）相繼發布短線交易致歉公告。據不完全統計，8月以來，已有15家上市公司發布公司董監高，或其親屬、配偶短線交易的致歉公告。
(資料圖)
“不了解相關法律法規”成解釋
北京文化公告稱，公司監事宋晨的父親宋學杰、母親朱曉琳于2023年7月25日至2023年8月16日期間買賣公司股票，構成短線交易行為。其中宋學杰合計虧損3557元，朱曉琳虧損425元。截至公告日，宋學杰、朱曉琳不再持有公司股票。
北京文化表示，此次短線交易行為系宋學杰、朱曉琳不了解相關法律法規的規定所致，買賣股票是其本人基于對二級市場交易情況獨立判斷而作出的決定，宋晨事先并不知曉相關情況，且未告知親屬公司經營相關信息。宋晨對于未能及時盡到提醒、督促義務深表自責，向廣大投資者致以誠摯的歉意。
同日發布致歉公告的南京聚隆稱，公司監事徐曉燕的配偶成國棟分別在2023年8月3日、2023年8月10日、2023年8月16日通過集中競價方式買入公司股票，于2023年8月15日通過集中競價方式賣出公司股票，構成短線交易，本次交易未產生收益。
南京聚隆的解釋和北京文化類似，將原因歸咎于監事配偶不了解相關法律、法規的規定，買賣公司股票是其基于對二級市場交易情況獨立判斷而作出的決定，公司監事對本次交易情況不知情，不存在利用內幕信息謀求利益的情形。
事實上，一直以來，上市公司每每發生董監高，或其親屬、配偶短線交易本公司股票的時候，“不了解相關法律法規”都會成為公司的解釋，并且都會在致歉公告中表示會加強合規培訓和宣導，要求董監高及大股東加強學習相關法律法規、規范性文件，嚴格遵守相關規定。然而，有業內人士指出，對法律法規不了解不應該成為上市公司的“借口”，公司平時就應該加強相關人員對《證券法》等法律法規的學習，避免錯誤發生。短線交易會加重投資者對上市公司的不信任感，對公司形象造成負面影響，應該予以足夠重視。
違規短線交易呈增長態勢
銀柿財經統計了2023年以來上市公司發布短線交易致歉公告的情況，據不完全統計，截至2023年8月16日，共有159家上市公司涉及短線交易，按月統計，1~7月份分別為13家、25家、11家、17家、17家、29家和32家，6月以來，涉及短線交易的上市公司數量明顯增加，其中7月份的數量已經接近3月份的3倍。
值得注意的是，8月份剛過半，當月短線交易的上市公司數量已經達到了15家，至此，6月、7月、8月三個月的數量已經達到76家，占2023年以來的近一半，違規短線交易呈明顯增長態勢。業內人士表示，違規短線交易行為不斷發生，并呈現增長趨勢，說明相關方對這樣的行為重視程度不夠。因此需要加大處罰力度，才能起到更好的震懾作用。
銀柿財經注意到，從短線交易涉及對象來看，董監高的親屬占絕大部分，其中包括父母、配偶、子女等。值得一提的是，部分上市公司甚至出現董監高直接參與短線交易的情況。例如2023年5月份剛剛上市的半導體公司中芯集成-U（688469.SH）于7月20日晚公告稱，公司副總經理張霞的證券賬戶于2023年5月10日至2023年5月11日期間買賣公司A股股票1571股，構成短線交易，公司稱系張霞本人操作失誤導致。類似的上市公司還有建工修復（300958.SZ）、賽特新材（688398.SH）、新易盛（300502.SZ）等。
此外，還有不少上市公司是在股東減持期間發生短線交易行為的。例如東鵬飲料（605499.SH）7月5日公告稱，公司持股5%以上股東天津君正創業投資合伙企業（有限合伙）在減持股份實施期間，由于誤操作買入公司股份800股，構成短線交易，公司稱是減持期間將買賣方向輸入錯誤導致的。類似的公司還有聚飛光電（300303.SZ）、康華生物（300841.SZ）、宏華數科（688789.SH）等。
目前，對于違規短線交易，《中華人民共和國證券法》第四十四條規定，上市公司及新三板掛牌公司大股東、董監高等特定主體有短線交易行為的，其所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。前款所稱董監高、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質的證券。
同時，《中華人民共和國證券法》第一百八十九條規定，違反本法第四十四條的規定，買賣該公司股票或者其他具有股權性質的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
2023年7月21日，中國證監會就《關于完善特定短線交易監管的若干規定（征求意見稿）》（以下簡稱《規定》）公開征求意見，主要圍繞大股東、董監高等特定投資者，明確細化特定短線交易的適用標準，不擴大規制對象，不影響普通投資者的正常交易。證監會表示，《規定》的出臺有利于規范特定投資者短線交易監管，穩定市場預期，有利于提升交易便利性，增強A股市場吸引力，有利于促進資本市場對外開放，助力資本市場高質量發展。
本文源自：銀柿財經
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